9月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》）， 10 月 8 日起實(shí)施。

《規(guī)定》是在2021年證監(jiān)會(huì)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》基礎(chǔ)上調(diào)整而來(lái)，三大新增變動(dòng)值得重點(diǎn)關(guān)注：

變動(dòng)1:  拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期。

發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。

變動(dòng)2: 擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。

將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

變動(dòng)3: 提出更高核查要求。

中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。